（14897期）合规咨询 – 专业级上市公司合规智囊

专业级上市公司合规智囊 依托权威法规数据库与公告案例库，为上市公司提供任职资格、信息披露、公司治理等合规问题的精准法规引用与实务指引，确保答复可溯源、可验证。 使用说明 核心用法 hegui-consult 是一款面向上市公司合规咨询的专业级 Agent Skill，采用"法规证据判断 → 内部路由 → 公告案例检索 → 正式答复"的标准化流程。用户可就减持、回购、关联交易、担保、重组、分红、股权激励、停复牌、内幕信息、业绩预告、退市风险、权益变动、再融资、募集资金、问询回复及三会治理等事项发起咨询。系统优先调用 hegui_consult MCP 查询法规数据库，获取现行有效的法规正文；仅当法规支持披露义务时，才进一步检索同类公告案例。最终答复须包含正式法规名称、文号、状态、条款原文及适用分析，并附适用的公告格式模板与验证过的公告原文件。 显著优点 证据链完整闭环：严格区分法规判断与公告实践，法规结论必须基于数据库记录的正式附件原文，公告案例不得反推法律结论，确保答复具备可审计、可验证的证据基础。 精准检索与分级重试机制：支持问题拆解为多法律子问题单独检索，配备意图校验、精准重试、原件全文兜底核验等机制，有效应对检索漂移、超时等技术故障。 匿名友好设计：默认按匿名场景处理，优先通过主体类别、板块、时间范围、金额比例区间等替代识别性信息，减少用户信息负担。 输出规范严谨：法规原文须逐字引用完整条文（从条号起至下一条号前），原文、规则概括、适用分析三者明确区分，符合法律实务引用标准。 潜在缺点与局限性 依赖专有数据库：完全依赖 hegui_consult 后端法规库与公告库，若目标法规或公告未被收录、正文解析失败或附件不可用，则无法通过联网搜索补充，可能答复"材料不足"。 时效性受限于库更新：数据库更新周期可能影响最新法规或公告的覆盖，用户咨询极新规则时存在检索空白风险。 技术故障敏感：公告轨涉及 OSS 下载与正文抽取，为链路最慢环节，公网 CDN 入口约 30 秒可能超时，需客户端配置 ≥90 秒超时或直连入口，性能不足时不得降低证据标准。 多子问题检索复杂度高：复杂咨询涉及多个法律子问题时，需多次拆分检索，单次 MCP 调用仅解决一个子问题，交互轮次与响应时间可能显著增加。 适合的目标群体 上市公司法务/合规部门：日常处理信息披露、公司治理、关联交易、股权激励等合规事务的专业人员。 证券事务代表：负责公告编制、披露时点判断、问询回复的具体执行人员。 董事会秘书及高级管理人员：需快速获取任职资格、减持限制、违规后果等权威依据的决策支持场景。 律师事务所资本市场团队：为客户提供上市公司合规咨询、专项核查的法律专业人士。 使用风险 检索失败风险：工具超时、服务异常或意图漂移可能导致技术性检索失败，系统会明确区分"技术故障"与"库未收录"，用户需理解"本次检索因服务波动未完成"并非"无相关规定"。 法规版本风险：默认仅采用现行有效或待生效规则，用户若需查询历史版本须主动声明，否则可能遗漏失效规则的适用场景（如行为发生时的旧规适用）。 公告案例局限性：公告案例仅反映披露实践，不具有法律约束力，且需匹配板块、主体、事件及限定事实，无合格案例时答复将省略该部分，不影响法规结论。 格式模板依赖：公告格式文件依赖数据库收录，未命中时如实说明，用户需自行向交易所或监管部门获取最新模板。 原始说明 上市公司合规、任职资格、公司治理及信息披露咨询。用户询问某事项是否合法合规、是否需要公告、是否影响董事、独立董事或高级管理人员任职资格，或涉及减持、回购、关联交易、担保、重组、分红、股权激励、停复牌、内幕信息、业绩预告、退市风险、权益变动、再融资、募集资金、问询回复及三会治理时使用。先调用 hegui MCP 查询并核验法规数据库中的现行正文；法规结构化结论仅用于内部路由，只有法规支持披露义务时才检索公告数据库中的同类案例。查完法规后根据返回 JSON 内容判断是否需要公告格式（条款指向格式或事项需出具公告时），补取对应板块的现行公告格式文件及可下载模板附件。最终答复必须提供正式法规名称、文号